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证券业协会加强证券从业资格考试管理

由用户“123oeizuro5lp2”分享发布 发布时间:2009-02-03

中国证券业协会有关负责人日前接受记者采访时表示,中国证券业协会近期对2008年6月证券业从业人员资格考试成绩进行了复查,共查出广东、湖南、北京、重庆4个考区请人替考者43名,协会取消了请人替考者本次考试成绩,一年内不受理其资格考试报……

中国证券业协会有关负责人日前接受记者采访时表示,中国证券业协会近期对2008年6月证券业从业人员资格考试成绩进行了复查,共查出广东、湖南、北京重庆4个考区请人替考者43名,协会取消了请人替考者本次考试成绩,一年内不受理其资格考试报名申请

该负责人介绍,去年以来,协会开展了证券业从业人员年检工作,对从业人员取得证券从业资格情况、参加后续职业培训情况、合规执业等情况进行了检查,进一步要求所有从业人员尽快取得证券从业资格、合规执业。从业人员应持证上岗的理念不断深入,很多会员公司对所属员工提出了限期取得证券从业资格的要求。在此背景下,有些从业人员未能通过考试取得从业资格,便想通过作弊、甚至找人替考而“另辟蹊径”。

同时,该负责人还表示,考试在协会资格管理体系中起着至关重要的作用。考试作为证券行业建立执业标准、规范执业行为的主要内容,是协会自律管理工作的重要组成部分,也是从业人员资格管理工作的基础,同时也是对全社会进行证券知识普及教育的重要途径。对于敢于在考试过程中铤而走险的考生,协会依据相关规定给予相应责任人取消当次考试成绩、一年内不得报考,注销执业证书,直至纪律处分等处理,并将处理结果记入证券业从业人员诚信档案。

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