返回首页 | 设为首页  加入收藏 订阅本站
一起去留学教育资讯 → 保荐代表人胜任能力资格考试介绍

保荐代表人胜任能力资格考试介绍

www.177liuxue.cn 来源:CCMAR培训部招生信息 发布时间:2012-01-03 9:48:27

这是一篇关于保荐代表人资格考试,保荐代表人考试资格,保代资格考试的文章。才能在证券业协会注册为保荐代表人。股票发行文件需要有两个保荐代表人签字,才能送到证监会审核,保荐代表人要对其签字的股票发行文件的真实性和发行人的业绩情况负责。 保荐

考试介绍

保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试;考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

每科考试时间为180分钟,每科总分100分,考试合格线为总分120分,单科不低于50分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。

保荐代表人胜任能力考试报名时应同时满足下列条件:

1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;

2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如兼职、实习等均不予计算;

3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。

保荐机构和保荐代表人的注册登记

经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。

证券经营机构申请注册登记为保荐机构的,应当是综合类证券公司,并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。

证券经营机构有下列情形之一的,不得注册登记为保荐机构:

(一)保荐代表人数量少于两名;

(二)公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;

(三)最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;

(四)中国证监会规定的其他情形。

个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求,通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请,并提交有关证明文件和声明:

(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格;

(三)所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函;

(四)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(五)最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚;

(六)中国证监会规定的其他要求。

保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:

(一)被注销或者吊销执业证书;

(二)不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

(三)保荐机构撤回推荐函;

(四)调离保荐机构或其投资银行业务部门;

(五)负有数额较大到期未清偿的债务;

(六)因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;

(七)中国证监会规定的其他情形。

从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的,可再次申请注册登记为保荐代表人。自去除之日起超过六个月的,应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。

报名条件

报名时应同时满足下列条件:

1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;

2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如兼职、实习等均不予计算;

3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。

报名方式

按照中国证券业协会2010年的考试计划,网上报名时间为2010年11月底。各证券公司应在中国证券业协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费。

考试时间

按照中国证券业协会2010年的考试计划,2010年考试将于12月底在北京上海、深圳三地同时举行。

2011年考试于2011年8月底在在北京、上海、深圳三地同时举行

保荐代表人胜任能力资格考试介绍由一起去留学 ( www.177liuxue.cn )编辑整理,转载请保留出处