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[考试指南] 知识须及时更新 首次保荐人胜任能力考试侧记

www.177liuxue.cn 来源:转载不详 发布时间:2010-04-10 10:00:11

对于一家证券公司来说,有多少员工能够通过考试、取得保荐人资格直接影响到公司投行业务的经营和发展,因此大部分证券公司都十分重视首次保荐人考试。江南证券融资业务部总经理告诉记者,他们公司花了27天集中所有参加考试的员工进行封闭式培训。几……

“从业人员,包括部门高管很多年都没有系统学习业务知识了,基本是靠以前积累下来的老知识进行工作。这次考试让我们重新认识学习的重要性并付诸行动,所以不管考得怎么样,都是一件很好的事。”刚参加完上周六首次全国保荐人考试的广州证券副总裁王文博如是说。而记者随机采访的几个考生基本上认为,试题设计全面细致,可以较科学的验证考生做保荐人到底够不够格。

知识还须及时更新

新一届发审委成立以来,无论首发还是再融资,对公司的要求更明确,审查也更严格,特别是今年,通过率特别低,据说其中一个主要原因就是所报材料不合格。面对这种不应出现的错误,负责承销的投行部门难辞其咎。这不是因为投行人员没有经验,而是因为他们的知识没有随已变化的规定及时更新。

“某家申请首发的企业,去年受非典影响,收入和盈利大幅下降,当地政府给予一定数额的补贴。但是按新规则,不是所有的政府补贴都能列入经常性损益,属于国家财政扶持领域给予的补贴才能作为补贴收入。”王文博举了这样一个例子。同时,证监会有关新规定对于上市公司什么情况下不能增发、不能配股,大股东不能占用上市公司资金、占用了资金会有什么后果等方面也有明确要求。他说,这些都是以前没有的。

对于一家证券公司来说,有多少员工能够通过考试、取得保荐人资格直接影响到公司投行业务的经营和发展,因此大部分证券公司都十分重视首次保荐人考试。江南证券融资业务部总经理告诉记者,他们公司花了27天集中所有参加考试的员工进行封闭式培训。几个被采访的考生表示,确实在高强度的复习中吸收了以前没有发现或者没有重视的知识,特别是已经更新了的规定,这些都是在做项目的时候必须掌握的。

考试难,出题更难

“这份题目很难出,一来这是全国的第一次,二来作为一个合格的保荐人所要掌握的各方面知识实在是太多了,如何用一天的考试来科学、全面的考验考生的素质一定要下很大功夫。考试之所以推迟了一个星期,就是因为考题出不来。”王文博说,“这份考卷出得很好,证监会一定是仔细研究了很久才出的。”

据其他考生介绍,考试内容没有超出指定复习教材的范围,但考试内容非常全面,难度较大,要求考生必须具备扎实的基础知识和丰富的实际操作经验才能够取得较好的成绩。其中证券综合知识考试部分涵盖了证券、金融、财务会计、法律等各方面的内容,出乎考生意料的是考试中关于财务会计的内容并没有想象的多,而是出现了相当数量的金融知识的考题。

案例分析题是本次考试的一大亮点,考生对此都比较满意,甚至有考生认为下次应该增加案例分析的比重。而对于诚信方面的考题,更多的是用“处罚条例”等问题来体现的。(文/方玉书 贾壮)

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