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[考试动态] 保荐人资格考试 李鬼 多 证监会如何出题辨真伪

www.177liuxue.cn 来源:新浪 发布时间:2010-04-08 20:37:38

这是一篇关于保荐人资格考试,保荐人资格,保荐人考试资格的文章。因为证监会划定的有资格申请参加首次保荐代表人胜任能力考试的三类人士加起来也超不过千人。“这就意味着有近一半人考试资格造假。”一位北京的券商投行人士指出。 证监会制定的考试原则是

证券之星2月10日消息:当有消息称首次保荐代表人考试报名的人数已超过2000人时,离报名截止日期2月15日还有十多天。对于任何组织考试的人来说报名者的踊跃都是件让人高兴的事,但证监会面对这样的场面却一点都笑不出来了。

据经济观察报报道:因为证监会划定的有资格申请参加首次保荐代表人胜任能力考试的三类人士加起来也超不过千人。“这就意味着有近一半人考试资格造假。”一位北京的券商投行人士指出。

证监会制定的考试原则是“诚信申报,事后追究”,保荐人和保荐机构的申报材料只要符合规定,都将被认定是真实的,不会进行相关审核,一旦存在虚假被举报或曝光,将直接面临被注销的危险。

“据我了解到的是可能报名人数要比想象的多得多,可能达到了2500人左右。”深圳一家证券公司的投行部副总裁透露。但负责此次考试的中国证券业协会执业标准委员会的一位人士告诉记者:“现在报名的人不到2000人,也就1000多人。”他表示由于离报名截止日还有10天左右,所以具体的报名人数现在还不好透露。据记者了解到的情况现在这部分已报名的人员名单还没有报到证监会发行监管部。

“符合考试资格的三类人:第一类人的大致数量在200人左右;第二类人大约在500人;第三类人在排除与一二类重合的,人数在100人左右,这样符合资格的总人数应该在800人左右。”深圳那家证券公司投行部一位副总裁告诉记者。

“最后确定的保荐人数量可能还是与通道数对应,大致通过的保荐人数量在400-500人之间,即通道数的2倍。”深圳那家券商投行部副总指出,“目前, 50家左右的主承销商,南方、国泰君安投行人员在100人左右,而更多的券商在50人左右,许多小券商只有20人左右。总人数应在2500-3000人。按照目前的报名人数,基本上所有人员都有资格参加保荐人资格考试了,这是不公平、不合理的,也是一个笑话。

他透露一些证券公司在保荐人考试资格上的造假各显神通,不过大致有这样几种方法:小券商主要在第三类上造假,一般是从外面拉人;大券商主要在二、三类上造假,但第一类是硬指标,第三类靠两头,这样可以把第二类空出来,主要手段是把一些并非高管的人员突击提拔为高管。

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